Requisitos ISO 19011:2018

1. Propósito, Alcance y Aplicación de la ISO 19011:2018

• Rol e importancia de la ISO 19011 en la auditoría de sistemas de gestión
• Relación entre la ISO 19011 y otras normas de sistemas de gestión de la ISO
• Aplicabilidad a auditorías de sistemas de gestión internas, de proveedores, de certificación e integradas
• Terminología y definiciones clave utilizadas en auditoría

2. Cambios Principales desde la ISO 19011:2011 hasta la ISO 19011:2018

• Evolución de las prácticas de auditoría
• Nuevos conceptos introducidos en la edición 2018
• Pensamiento basado en riesgos en la auditoría
• Directrices ampliadas para:
• Gestión del programa de auditoría
• Evaluación de la competencia del auditor
• Técnicas de auditoría remota
• Auditorías de sistemas de gestión integrados

II. Principios de Auditoría según la ISO 19011:2018

1. Comprensión de los Siete Principios de Auditoría

• Integridad: la base de la auditoría profesional
• Presentación imparcial: informar los hallazgos de manera precisa y objetiva
• Esmero profesional: aplicar diligencia y juicio
• Confidencialidad y seguridad de la información
• Independencia e imparcialidad
• Enfoque basado en evidencia
• Enfoque basado en riesgos

Ejercicio Práctico:

• Identificación de ejemplos de buena y mala conducta de auditoría
• Evaluación de las decisiones del auditor contra los principios de la ISO 19011

III. Sistema de Gestión de Auditoría y Gestión del Programa de Auditoría

1. Establecimiento y Gestión de un Programa de Auditoría

• Definición de objetivos y alcance de la auditoría
• Determinación de los criterios de auditoría
• Selección de métodos y recursos de auditoría
• Planificación de la frecuencia y prioridades de la auditoría
• Gestión de riesgos y oportunidades relacionados con el programa de auditoría

2. Roles y Responsabilidades en el Proceso de Auditoría

• Responsabilidades de los gerentes del programa de auditoría
• Responsabilidades de los auditores líderes y miembros del equipo de auditoría
• Rol de los expertos técnicos y observadores

Ejercicio Práctico:

• Desarrollo de un programa de auditoría basado en un escenario organizacional

IV. Planificación y Preparación de una Auditoría

1. Inicio de la Auditoría

• Establecimiento del contacto inicial con el auditado
• Confirmación de la viabilidad de la auditoría
• Recolección de información preliminar

2. Preparación de las Actividades de Auditoría

• Definición del alcance y los objetivos de la auditoría
• Elaboración de un plan de auditoría
• Asignación de responsabilidades del auditor
• Preparación de listas de verificación de auditoría y documentos de trabajo
• Revisión de la información documentada

3. Planificación de Auditoría Basada en Riesgos

• Comprensión del contexto organizacional
• Identificación de procesos críticos y áreas de preocupación
• Priorización de actividades de auditoría basadas en el riesgo

Ejercicio Práctico:

• Preparación de un plan de auditoría y lista de verificación

V. Realización de una Auditoría según la ISO 19011:2018

1. Reunión de Apertura

• Propósito y objetivos
• Confirmación de los arreglos de auditoría
• Establecimiento de canales de comunicación

2. Recopilación y Verificación de Evidencia de Auditoría

• Requisitos de la evidencia de auditoría
• Técnicas efectivas de entrevista
• Métodos de observación
• Revisión de documentos y registros
• Técnicas de muestreo

3. Enfoque por Procesos en la Auditoría

• Comprensión de procesos, entradas, salidas, riesgos y controles
• Auditoría de la efectividad y el desempeño del proceso
• Vinculación de procesos con los objetivos organizacionales

4. Auditoría Remota y Asistida por Tecnología

• Uso de tecnologías de comunicación durante las auditorías
• Beneficios y limitaciones de la auditoría remota
• Mantenimiento de la integridad y confidencialidad de la auditoría

Ejercicios Prácticos:

• Realización de entrevistas de auditoría
• Ejecución de auditorías basadas en procesos
• Identificación de evidencia objetiva

VI. Hallazgos de Auditoría, Informe y Seguimiento

1. Evaluación de la Evidencia de Auditoría

• Determinación de la conformidad y no conformidad
• Clasificación de los hallazgos de auditoría
• Redacción de enunciados de auditoría claros y objetivos

2. Informe de los Resultados de la Auditoría

• Elaboración de conclusiones de auditoría
• Técnicas efectivas de elaboración de informes de auditoría
• Comunicación de temas significativos

3. Actividades de Seguimiento

• Revisión de la acción correctiva
• Verificación de la efectividad
• Oportunidades de mejora continua

Ejercicio Práctico:

• Redacción de hallazgos de auditoría basados en casos de estudio

VII. Prácticas Efectivas de Auditoría y Casos de Estudio

1. Buenas Prácticas para Auditorías Exitosas

• Construcción de confianza y relaciones profesionales
• Gestión de situaciones difíciles de auditoría
• Evitar errores comunes del auditor
• Mejora de la efectividad de la auditoría

2. Ciclo PHVA y Mejora Continua

• Aplicación de los principios PHVA durante las auditorías
• Evaluación de la madurez del sistema de gestión
• Apoyo a la mejora organizacional

3. Caso de Estudio y Simulación de Auditoría en Laboratorio en Vivo

• Planificación de una auditoría
• Realización de entrevistas
• Recopilación de evidencia
• Desarrollo de hallazgos
• Presentación de conclusiones de auditoría

VIII. Discusión Final, Revisión de Conocimientos y Resumen del Curso

• Revisión de los requisitos clave de la ISO 19011:2018
• Discusión sobre las experiencias y desafíos de los participantes
• Recomendaciones prácticas para una auditoría efectiva
• Sesión de preguntas y respuestas

Resultados de Aprendizaje Mejorados Al finalizar este curso, los participantes podrán:

• Comprender los requisitos y directrices de la ISO 19011:2018
• Aplicar principios de auditoría durante las auditorías de sistemas de gestión
• Planificar, realizar, informar y dar seguimiento a las auditorías de manera efectiva
• Utilizar un enfoque de auditoría basado en procesos y riesgos
• Recopilar evidencia objetiva mediante técnicas de auditoría efectivas
• Elaborar hallazgos y informes de auditoría profesionales
• Aplicar buenas prácticas para mejorar la efectividad de la auditoría
• Realizar auditorías alineadas con principios reconocidos internacionalmente