Programa del Curso

Los fundamentos del Cumplimiento y la Gestión del Riesgo de Cumplimiento

  • Entender el cumplimiento y el riesgo asociado
    • ¿Cuáles son las áreas importantes?
    • ¿Quiénes son los Stakeholders de los Oficiales de Cumplimiento y de Lavado de Dinero?
    • Comprender y mitigar los riesgos de incumplimiento

Creación y administración de un marco de gestión del riesgo de cumplimiento

  • Entender un enfoque de gestión de riesgos
  • El impacto en el negocio - positiva y negativamente - de la creación de un enfoque de gestión de riesgos

Cumplimiento y Gobierno Corporativo

  • Qué es el Gobierno Corporativo?
  • Cómo interactúa con el cumplimiento?
  • Quiénes son las partes interesadas?
  • Principios de gobierno corporativo
  • Comités de Gestión
  • Códigos y Directrices
  • Gobierno Corporativo y Prevención de Delitos Financieros

Controles de cumplimiento y cheques

  • Qué esperan los reguladores?
  • Creación de un programa de monitoreo de cumplimiento

Otras consideraciones sobre delitos financieros

  • Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo - una mirada fresca
  • Fraude
  • Protección de datos y seguridad de la información
    • Información Personal y Sensible
    • Políticas de protección de datos
  • Soborno y corrupción
    • Reino Unido Ley de Soborno 2010
    • Ley de Prácticas Extranjeras y Corruptas
    • Otras áreas a considerar
  • Abuso de Mercado y Negociación de Iniciados
  • Sanciones

Delitos Financieros en Negocios Internacionales, en Centros Offshore y con Clientes de Alto Valor Neto

  • Por qué los delincuentes financieros apuntan a Negocios Internacionales, Centros Offshore y High-Net-
  • Valen los clientes?
  • Cuáles son los principales riesgos al emprender este negocio?

El futuro

  • ¿Dónde están los puntos de acceso de hoy en día de Cumplimiento y Gestión de Riesgos ...?
  21 horas
 

Número de participantes


Comienza

Termina


Dates are subject to availability and take place between 09:30 and 16:30.
Los cursos de formación abiertos requieren más de 5 participantes.

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